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湖南益陽執法觀察期制度推動監管剛柔相濟
8月18日，湖南省益陽市市場監管局正式印發《益陽市市場監督管理局行政處罰案件執法觀察期制度實施辦法》。該辦法在為期一年的成功試點基礎上全面升級，標志著益陽市在推行包容審慎監管、優化法治化營商環境方面進入新階段。
執法觀察期制度以“事前預防、事中包容、事后提升”為核心理念，對符合法定條件的經營主體給予一定的觀察整改期，若按期完成整改，可依法從輕、減輕或不予行政處罰，體現了“懲教結合”的現代執法理念。
該制度自2024年6月試行以來，已在特種設備、醫療器械、產品質量、知識產權等多個領域應用。截至2025年6月，全市適用執法觀察期制度辦理案件120余件，限期整改達標率達92%，依法減輕或不予處罰案件占比85%。同時，全市梳理柔性執法事項52項，柔性執法案件占比達66.5%，形成剛柔相濟的執法監管新格局。
隨著執法理念深刻轉變，監管模式持續優化。執法觀察期制度推動執法人員從“違法必罰”向“懲教結合”轉變，在執法過程中更加注重指導與服務。該制度通過與“雙隨機、一公開”監管、信用分級分類監管深度融合，構建對誠信企業“無事不擾”、對輕微違法者“給予機會”、對重大安全違法“利劍高懸”的精準監管模式。據統計，該制度推行后，全市對誠信企業的日常檢查頻次同比下降30%，問題發現率提升25%，執法資源配置更加高效精準。
隨著執法程序更加規范透明，公信力不斷提升。益陽市市場監管局制定統一的執法觀察期責令改正通知書模板和“立案—審批—送達—整改—核查—處置”六步工作流程，確保程序公正、標準統一。所有不予處罰或減輕處罰案件均經過法制審核和集體討論，引入法院、檢察院等外部力量參與案卷評查。全年梳理整改問題40余個，從司法視角吸納程序優化建議12條，極大提升執法行為規范性和公信力。
企業合規成效顯著，發展動能加速集聚。該制度不僅督促企業糾正單一違法行為，更引導其建立長效合規機制。在南縣醫療健康產業園，市場監管部門對某醫療器械企業啟動執法觀察期后，邀請業務科室進行“合規體檢”，指導企業完善質量管理體系，最終助其成功取得二類醫療器械注冊證。一年來，該產業園累計新增二類醫療器械注冊證144張，127個產品獲得生產許可，產業競爭力大幅提升。另有數據顯示，適用執法觀察期的企業一年內再犯率低于5%，表明該制度在促進企業建立長效合規機制上成效顯著。
營商環境持續改善，經營主體獲得感增強。經測算，通過適用執法觀察期制度并依法減輕或不予處罰，全市相關受益企業減少罰款支出逾200萬元，并避免因行政處罰引發的招投標受限、信貸受阻等衍生損失。同時，柔性執法增強了企業投資信心。2024年，益陽市醫藥行業新增經營主體28戶，知識產權質押融資額達4.3億元，商標權質押金額連續3年突破10億元，市場活力得到有效激發。
來源網址：https://www.samr.gov.cn/xw/df/art/2025/art_eec1bbb8393e40f892973a7fd7b7fc4f.html
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